中谷物流收到上海證監(jiān)局警示函
2月4日消息,中谷物流公告稱,于2024年2月2日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書。
公告顯示,2021年9月,中谷物流完成向特定對象發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票92,091,141股,募集資金總額27.48億元,募集資金凈額為27.28億元。2021年9月14日,中谷物流擬使用非公開發(fā)行股票募集資金20.26億元臨時補(bǔ)充流動資金。
經(jīng)核查,中谷物流實(shí)際用于暫時補(bǔ)充流動資金的金額為20.55億元,超出董事會審批的暫時補(bǔ)流額度2,849.14萬元,事后公司將超額補(bǔ)流資金歸還至募集資金專戶。上述行為不符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕44號)第八條的規(guī)定,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款的相關(guān)規(guī)定。
圖源:上交所
2021年9月14日,中谷物流公告將2021年度非公開發(fā)行股票部分募集資金臨時補(bǔ)充流動資金,2022年9月9日,上述臨時補(bǔ)充流動資金的募集資金全部歸還至相應(yīng)募集資金專用賬戶。2022 年9月10日,公司披露《關(guān)于使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、臨時補(bǔ)充流動資金的公告》,將2021年度非公開發(fā)行股票募集資金臨時補(bǔ)充流動資金,2023年7月24日,上述臨時補(bǔ)充流動資金的募集資金全部歸還至相應(yīng)募集資金專用賬戶。
經(jīng)核查,中谷物流2021年、2022年均存在將募集資金暫時補(bǔ)充流動資金后,用于購買理財(cái)或結(jié)構(gòu)性存款的情形,未嚴(yán)格監(jiān)管用于主營業(yè)務(wù)。上述情形不符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕44號)第八條、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕15號)第九條的規(guī)定。
圖源:上交所
為防范證券市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)、《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令第三十七號)第一百七十條第二款,上海監(jiān)管局決定對中谷物流采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中谷物流應(yīng)引以為戒,加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作意識,規(guī)范募集資金的管理和使用,保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
盧宗俊作為公司董事長、孫瑞作為公司時任總經(jīng)理、代鑫作為公司董事會秘書,未能勤勉地履行職責(zé),對上述情況負(fù)有責(zé)任,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 182 號)第四條規(guī)定。為防范證券市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條第一款、第二款、第五十二條第三項(xiàng)、《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令第三十七號)第一百七十條第二款,上海監(jiān)管局決定對盧宗俊、孫瑞、代鑫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
曾志瑛作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,未能勤勉地履行職責(zé),對上述情況負(fù)有責(zé)任,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 182 號)第四條規(guī)定。為防范證券市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條第一款、第五十二條第三項(xiàng)、《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令第三十七號)第一百七十條第二款,上海監(jiān)管局決定對曾志瑛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2、電商號平臺僅提供信息存儲服務(wù),如發(fā)現(xiàn)文章、圖片等侵權(quán)行為,侵權(quán)責(zé)任由作者本人承擔(dān)。
3、如對本稿件有異議或投訴,請聯(lián)系:info@dsb.cn