4月14日消息，韻達控股股份有限公司（以下簡稱韻達股份或公司）日前發(fā)布向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券網(wǎng)上中簽號碼公告（以下簡稱公告）。

公告稱，網(wǎng)上投資者申購可轉債中簽后，應根據(jù)本公告履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2023年4月13日（T+2日）日終有足額的認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。網(wǎng)上投資者放棄認購的部分由保薦人（主承銷商）包銷。

當原股東優(yōu)先認購的可轉債數(shù)量和網(wǎng)上投資者申購的可轉債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，或當原股東優(yōu)先繳款認購的可轉債數(shù)量和網(wǎng)上投資者繳款認購的可轉債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將協(xié)商是否采取中止發(fā)行措施，并及時向深交所報告，如果中止發(fā)行，公告中止發(fā)行原因，在批文有效期內(nèi)擇機重啟發(fā)行。

本次發(fā)行的可轉換公司債券由聯(lián)席主承銷商以余額包銷的方式承銷，對認購金額不足245,000.00萬元的部分承擔余額包銷責任，包銷基數(shù)為245,000.00萬元。聯(lián)席主承銷商根據(jù)網(wǎng)上資金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額，包銷比例原則上不超過本次發(fā)行總額的30%，即原則上最大包銷金額為73,500.00萬元。當包銷比例超過本次發(fā)行總額的30%時，聯(lián)席主承銷商將啟動內(nèi)部承銷風險評估程序，與發(fā)行人協(xié)商一致后繼續(xù)履行發(fā)行程序或采取中止發(fā)行措施，并及時向深交所報告。如果中止發(fā)行，公告中止發(fā)行原因，并將在批文有效期內(nèi)擇機重啟發(fā)行。

投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、可轉債、可交換債和存托憑證的網(wǎng)上申購。放棄認購的次數(shù)以投資者為單位進行判斷，按照投資者實際放棄認購的新股、存托憑證、可轉債和可交換債的次數(shù)累計計算。投資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發(fā)生放棄認購情形的，放棄認購次數(shù)累計計算。不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認購情形也納入統(tǒng)計次數(shù)。

企業(yè)年金賬戶以及職業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進行統(tǒng)計。

根據(jù)《韻達控股股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券發(fā)行公告》，韻達股份及本次發(fā)行聯(lián)席主承銷商于2023年4月12日（T+1日）主持了韻達轉債網(wǎng)上發(fā)行中簽搖號儀式。中簽號碼共有367,144個，每個中簽號碼只能認購10張（1,000元）韻達轉債。