6月30日消息，近日，跨境電商公司通拓的母公司華鼎股份收到了中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局對于其涉嫌信息披露違法違規(guī)的調(diào)查報告——《行政處罰及市場禁入事先告知書》。調(diào)查報告顯示，華鼎股份涉嫌信息披露違法違規(guī)案已被調(diào)查完畢，浙江監(jiān)管局將依法擬對華鼎股份作出行政處罰及采取市場禁入措施。

據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》可知，華鼎股份主要涉嫌兩方面違法，一，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況；二，未按規(guī)定披露共同借款情況。

據(jù)悉，時任董事長丁爾民同時擔(dān)任三鼎集團(tuán)董事、時任董事丁志民同時擔(dān)任三鼎集團(tuán)董事長，二人共同組織實施了資金占用等事項，是此次華鼎股份信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)主管人員。

而中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局也已對當(dāng)事人進(jìn)行了處罰，處罰金額從3萬到90萬不等。除此之外，違法行為情節(jié)嚴(yán)重者，如丁爾民、丁志民等人，被證券市場禁入。華鼎股份也被責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。此次，華鼎股份及其高管共計被罰375萬元。

據(jù)了解，深圳市通拓科技有限公司，2004年成立，總部位于深圳，現(xiàn)階段基于“泛渠道、泛供應(yīng)鏈”模式，通過在Amazon、eBay、Aliexpress、Lazada、Shopee、Walmart等一級電商平臺開店，以及自建平臺TOMTOP銷售各類產(chǎn)品。2017年12月19日，華鼎股份公告表示，擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買通拓科技100%股權(quán)。2018年，通拓科技成功并入華鼎股份。